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 泗洪农商银行:严抓“三个履职” 深入推进合规银行建设

时间: 2017年08月08日 来源:本站原创 作者: 佚名

为深入贯彻落实省联社合规银行建设要求,提升合规对发展的促进和保障作用,泗洪农商银行认真分析合规工作面临的形势,理清合规银行打造思路,明确合规体系建设任务,着力抓好各管理层级职责履行,确保合规银行建设各项举措有力落地。

严抓“两会一层”履职。该行把合规组织架构作为合规银行建设的基本保障,在《合规体系三年规划》中,明确建立由董事长作为合规工作第一责任人、行长作为合规执行第一责任人、监事长作为合规监督第一责任人,各部室、支行共同参与的合规工作机制。在具体措施落实上,由行长亲自分管合规管理部,带领高级管理层制定合规政策,编排合规管理计划,动态评估计划执行情况。同时,由董事会每半年审议一次高级管理层提交的合规报告,每年至少一次对合规管理的有效性作出全面评价;由监事会每半年对董事会和经营层合规管理工作进行实质性评价;高级管理层根据董事会和监事会审议和评价情况对存在问题缺陷进行研究解决,保障合规银行建设工作长效开展。

严抓条线部门履职。在合规银行打造进程上,该行把2017年作为完善机制年,把2018年作为重点突破年,把2019年作为持续优化年,对每个阶段均明确不同的任务和要求,并形成了具体的工作台账,按照目标、措施、时限分解到各个条线部门,由合规管理部对责任部门合规任务完成情况进行督查、考核,对未按照要求完成任务的、未开展相关工作的部门负责人给予不同程度的经济处罚,对因方案实施不到位而影响等级行考核的,进一步加大惩处力度,倒逼各责任部门认真履职,落实好合规银行建设各项举措。

严抓合规管理员履职。由人力资源部和合规管理部梳理合规条线岗位职责,强化专职、兼职合规管理员队伍建设,严格按照专职合规管理员不低于本单位在职员工总数1%,并不少于5人的标准予以增配,同时确保各部室、支行兼职合规管理员实现全覆盖,并配套以相对较高的薪酬机制和晋升制度,吸引、选拔优秀人才进入合规管理员队伍。此外,实行专职合规管理员包片制,对全辖网点分片区进行蹲点辅导,每季度至少开展3次现场合规辅导,并建立了专、兼职合规管理人员及任务清单,进一步提升了各层级合规管理员履职的规范性。

(王鑫)

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